中國經濟網北京12月30日訊證監會西藏監管局網站近日公布的《關于對西藏珠峰資源股份有限公司、黃、胡、王喜兵、張書祥采取出具警示函措施的決定》(證監許可[2022]16號)顯示，根據《中華人民共和國證券法》， 上市公司現場檢查規則(證監會公告[2022]21號)及西藏證監局對上市公司現場檢查的安排2022年，西藏證監局對西藏珠峰資源股份有限公司(以下簡稱“西藏珠峰”，600338。 噓)。檢查發現，西藏珠峰存在以下問題。

二是相關披露信息沒有保持連續性。2016年7月12日，西藏珠峰披露了上海格士投資合伙企業(有限合伙)與新疆塔城國際資源有限公司的補償性債務協議和劉與新疆塔城國際資源有限公司的補償性債務協議，兩者均為控股股東新疆塔城國際資源有限公司與上海格士投資合伙企業(有限合伙)之間的債務。上述協議約定的結算日到期后，公司未能履行相關協議。

三。重大合同進度未履行信息披露義務。2022年3月3日，西藏珠穆朗瑪峰與Xi安小藍科技新材料有限公司簽署了阿根廷鋰鉀有限公司年產5萬噸碳酸鋰規模鹵水提鋰項目吸附工段設備供貨合同。合同約定，2022年5月31日前，完成1萬噸碳酸鋰規模鹵水提鋰吸附設備的交付；2022年7月31日前，交付碳酸鋰規模鹵水提鋰吸附設備1.5萬噸、碳酸鋰規模鹵水提鋰吸附劑1萬噸。上述履約期限屆滿后，公司未能及時履行對上述合同履約進度的信息披露義務。

2022年3月11日，西藏珠穆朗瑪峰與蒂奇清源(上海)新材料科技有限公司及其聯合體浙江杜松鋰業科技有限公司簽署了《阿根廷鋰鉀有限公司年產5萬噸碳酸鋰鹽湖提鋰建設項目設備、運營及技術服務合作協議》。根據協議，蒂奇清源應在協議簽訂之日起120天內提供15000噸/年碳酸鋰鹵水提鋰吸附設備和25000噸/年碳酸鋰鹵水提鋰膜工段主體設備交貨，并交付至西藏珠峰指定的上海港倉庫。合同期滿后，蒂奇清源未能如期交付相關設備。 且公司未能及時履行對上述合同進度的信息披露義務。

4.重大會計估計調整尚未經過審查和披露。2020年，根據西藏全資子公司塔中礦業有限公司部分地下建筑的實際使用情況，珠峰將其折舊年限由15年調整為3年。公司未履行對上述固定資產折舊年限會計估計變更的審核程序和信息披露義務。

動詞 （verb的縮寫）日常關聯交易披露不完整。2021年，西藏珠峰與其關聯公司中國環球新技術進出口有限公司簽訂代理協議，并向其支付簽證代理費約133萬元。上述關聯交易未在西藏珠峰2021年度日常關聯交易中進行審核和披露。

6.未能及時披露法院的環評禁令。西藏珠峰實際控制公司阿根廷鋰鉀股份有限公司2.5萬噸/年碳酸鋰當量產能的安杰斯湖鋰鹽項目于2020年2月12日被阿根廷法院裁定中止環評申請審查，公司未及時履行信息披露義務。

西藏證監局裁定，西藏珠峰的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條、第三十二條和《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第三條、第二十五條。黃是西藏珠峰的實際控制人和公司董事長，塔城國際的法定代表人。王喜兵為西藏珠峰時任總裁，胡為西藏珠峰董事會秘書兼副總裁，張書祥為西藏珠峰時任財務總監。他對上述問題負有主要責任。上述人員違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十八條的相關規定 以及《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十一條。

根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十九條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十二條規定，西藏證監局決定對西藏珠穆朗瑪峰、黃、王喜兵、胡、張書祥采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

據中國經濟網記者查詢，西藏珠峰于2000年12月27日在上交所上市。至2022年9月30日，新疆塔城國際資源有限公司為第一大股東，持股1.81億股，占比19.78%。

西藏珠峰年報顯示，公司實際控制人為黃和(黃之女)。黃自2021年5月28日至2024年6月30日擔任公司董事長；王西冰2021年10月27日至2024年6月30日任總裁；胡自2018年3月30日起任副總裁、董事會秘書；張樹祥自2018年3月30日起任財務總監(首席財務官)。

黃，1996年5月起任新疆塔城國際資源有限公司執行董事；1998年5月至今，任上海新海誠股份有限公司執行董事、總經理；2003年7月至今，任上海海城資源(集團有限公司)董事長、總經理；2006年10月起任中國環球新技術進出口有限公司董事長；2007年9月至2014年4月，任西部礦業股份有限公司第三屆、第四屆董事會董事；2010年6月至今擔任公司第五屆、第六屆、第七屆、第八屆董事會董事長?，F任本公司第八屆董事會主席。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條規定，信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。在境內外市場發行證券及其衍生產品并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第三十二條規定，上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生重大影響的進展或者變化的，應當及時披露進展或者變化情況以及可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第三條規定，信息披露義務人應當依法及時履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整、簡明、清晰、易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人披露。但是，法律、行政法規另有規定的除外。內幕信息依法披露前，內幕信息知情人和非法獲取內幕信息的人不得披露或者泄露該信息， 不得利用該信息進行內幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息公開義務人提供依法需要公開而未公開的信息。證券及其衍生品種在境內外公開發行和交易的，信息披露義務人在境外市場披露的信息應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第二十五條規定，上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生重大影響的進展或者變化的，上市公司應當及時披露進展或者變化情況以及可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十八條規定，上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平負責，但有充分證據表明已履行盡職義務的除外。上市公司董事長、經理和董事會秘書對信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性和公平性負主要責任。上市公司董事長、經理和財務負責人對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性和公允性承擔主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十一條規定，上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平負責，但有充分證據表明已履行盡職義務的除外。上市公司董事長、經理和董事會秘書對信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性和公平性負主要責任。上市公司董事長、經理和財務總監對公司財務會計報告的真實、準確、完整、及時和公允負主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十九條規定，信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司股東、實際控制人、收購人、董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施:

(一)責令改正；

(2)監理談話；

(三)出具警示函；

(四)違反法律法規、不履行公開承諾等情況。記錄在誠信檔案中并予以公布；

(五)被確定為不適當人選的；

(六)依法可以采取的其他監管措施。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十二條規定，信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施，防范市場風險，維護市場秩序:

(一)責令改正；

(2)監理談話；

(三)出具警示函；

(四)責令公開說明；

(五)責令定期報告；

(六)責令暫?；蛘呓K止兼并重組活動；

(七)依法可以采取的其他監管措施。

以下為原文:

關于對西藏珠峰資源有限公司黃、胡、王喜兵、張淑香出具警示函的決定

[2022]16號

西藏珠峰資源有限公司黃、王喜兵、胡、張淑香:

根據《中華人民共和國證券法》、《上市公司現場檢查規則》(證監會公告2022年第21號)和2022年上市公司現場檢查安排，我局對西藏珠峰資源股份有限公司(以下簡稱“西藏珠峰”或“公司”)進行了現場檢查。檢查發現，西藏珠峰存在以下問題:

一、補充協議未履行信息披露義務。

西藏珠峰法定代表人、董事長黃、實際控制人之一、九州證券有限責任公司法定代表人吳強于2016年7月14日簽署了《吳強、黃與新疆塔城國際資源有限責任公司關于九州證券有限責任公司與新疆塔城國際資源有限責任公司償還債務及投資協議的補充協議》。明知上交所曾公開問詢西藏珠峰控股股東塔城國際與九州證券有限責任公司的關系。

二是相關披露信息沒有保持連續性。

2016年7月12日，西藏珠峰披露了上海格士投資合伙企業(有限合伙)與新疆塔城國際資源有限公司的補償性債務協議和劉與新疆塔城國際資源有限公司的補償性債務協議，兩者均為控股股東新疆塔城國際資源有限公司與上海格士投資合伙企業(有限合伙)之間的債務。上述協議約定的結算日到期后，公司未能履行相關協議。

三。重大合同進度未履行信息披露義務。

2022年3月3日，西藏珠穆朗瑪峰與Xi安小藍科技新材料有限公司(以下簡稱小藍科技)在阿簽署年產5萬噸碳酸鋰鹽湖提鋰項目吸附工段設備供貨合同。合同約定，2022年5月31日前，完成1萬噸碳酸鋰規模鹵水提鋰吸附設備的交付；2022年7月31日前，交付碳酸鋰規模鹵水提鋰吸附設備1.5萬噸、碳酸鋰規模鹵水提鋰吸附劑1萬噸。上述履約期限屆滿后，公司未能及時履行對上述合同履約進度的信息披露義務。

2022年3月11日，西藏珠峰與蒂奇清遠(上海)新材料科技有限公司(以下簡稱蒂奇清遠)及其聯合體浙江杜松鋰業科技有限公司(以下簡稱杜松鋰業分公司)簽署了《阿根廷鋰鉀有限公司年產5萬噸碳酸鋰鹽湖提鋰建設項目設備、運營及技術服務合作協議》。根據協議，蒂奇清源應在協議簽訂之日起120天內提供15000噸/年碳酸鋰鹵水提鋰吸附設備和25000噸/年碳酸鋰鹵水提鋰膜工段主體設備交貨，并交付至西藏珠峰指定的上海港倉庫。合同期滿后， 蒂奇清源未能如期交付相關設備，公司未能及時履行上述合同進度的信息披露義務。

四。重大會計估計調整尚未進行審查和披露。

2020年，根據西藏全資子公司塔中礦業有限公司部分地下建筑的實際使用情況，珠峰將其折舊年限由15年調整為3年。公司未履行對上述固定資產折舊年限會計估計變更的審核程序和信息披露義務。

動詞 （verb的縮寫）日常關聯交易披露不完整

2021年，西藏珠峰與其關聯公司中國環球新技術進出口有限公司簽訂代理協議，并向其支付簽證代理費約133萬元。上述關聯交易未在西藏珠峰2021年度日常關聯交易中進行審核和披露。

6.未能及時披露法院的環評禁令。

西藏珠峰實際控制公司阿根廷鋰鉀股份有限公司2.5萬噸/年碳酸鋰當量產能的安杰斯湖鋰鹽項目于2020年2月12日被阿根廷法院裁定中止環評申請審查，公司未及時履行信息披露義務。

西藏珠峰的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條、第三十二條和《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第三條、第二十五條。黃是西藏珠峰的實際控制人和公司董事長，塔城國際的法定代表人。王喜兵為西藏珠峰時任總裁，胡為西藏珠峰董事會秘書兼副總裁，張書祥為西藏珠峰時任財務總監。他對上述問題負有主要責任。上述人員違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十八條的相關規定 以及《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十一條。

根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十九條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十二條規定，我局決定對西藏珠穆朗瑪峰、黃、王喜兵、胡、張書祥采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關人員要吸取教訓，加強證券法律法規的學習和培訓，依法合規履行職責，進一步提高信息披露質量。

對本監督管理措施不服的，可以自收到本決定之日起60日內向中國證監會申請行政復議，也可以自收到本決定之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

西藏證監局

2022年12月29