珠海伯克利能源科技股份有限公司公開轉讓招股說明書珠海伯克利能源科技股份有限公司主辦2015年12月珠海伯克利能源科技股份有限公司公開轉讓招股說明書稱，本公司及全體董事、監事、高級管理人員承諾公開轉讓招股說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人保證公開轉讓說明書中的財務會計信息真實、完整。全國中小企業股份轉讓系統有限公司(以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”)作出的任何決定或意見 公開轉讓公司股份并不意味著對公司股份的價值或投資者的收益作出實質性的判斷或保證。任何相反的陳述都是錯誤的。根據《證券法》的規定，公司應當對其經營和收益的變化負責，投資者應當承擔該等變化帶來的投資風險。珠海柏克萊能源科技股份有限公司公開轉讓說明書重大事項提示公司特別關注以下重大事項:1。公司現金支付的風險是由于農林廢棄物季節性強，分布分散。本公司的子公司瑞豐農林主要從個體工商戶、農戶、 農林加工廠和一些小型生物質成型燃料生產企業。采購的產品主要是樹木和刨花，供應商主要是自然人。由于所有這些交易都發生在偏遠的農村地區，在本報告所述期間，購貨款主要以現金支付，存在提取現金并存入個人銀行卡付款的情況。同時，公司采購過程中的相關單據如請購單、采購訂單、過磅單、倉單等材料由于單據數量較多，不能直接粘貼在憑證后面，公司單獨歸檔。公司與采購相關的職責沒有完全分離，如開票人員和記賬人員、檢驗人員和倉庫管理人員。為了規范公司的現金采購， 一方面，公司在2015年初提出了現金支付整改方案，初步允許供應商逐步接受公司的銀行轉賬支付方式，同時進一步完善了采購和現金業務管理制度等內控制度，包括授權審批制度、不相容職務分離等，制定了詳細的原材料采購、驗收、倉儲、支付等內控措施，對現金收付和保管等做出了明確規定；另一方面，公司與供應商溝通，在保證公司正常生產的情況下，逐步減少采購的現金支付和個人卡支付方式，并于2015年10月開始通過公司轉賬支付。伯克利的董事們， 監事和高級管理人員出具了在公司管理過程中防止現金支付的承諾函，子公司瑞豐農林執行董事出具了在日常經營中減少和避免現金支付的承諾函:“承諾嚴格遵守采購和現金管理制度的規定，嚴格管理現金的使用和原材料的采購，加強公司采購和支付過程的內部控制， 并且不使用現金或個人銀行卡進行大額支付，以保證公司財務報表的真實、準確、無誤。 如因違反上述承諾導致公司利益受損，本人愿意承擔相應的法律責任?！彪m然公司已經整改， 它無法避免財務報表的準確性和報告期內管理層凌駕于內部控制之上的舞弊風險。同時，公司整改時間珠海伯克利能源科技有限公司公開轉讓說明書較短，整改效果的可持續性有待觀察。如果內控不到位，上述違規行為可能依然存在。二、實際控制人陳宗憲不當控制的風險直接持有公司61.00%的股份，為公司控股股東，并擔任公司董事長；陳艷霞直接持有公司13.00%的股份，擔任公司董事、總經理；陳杰直接持有公司13.00%的股份，擔任公司董事、財務負責人、董事會秘書； 陳鵬直接持有公司13.00%的股份，擔任公司董事。陳宗憲與陳艷霞、陳杰、陳鵬為父女關系，合計持有公司100%的股份。他是公司的實際控制人，負責公司的生產和經濟。